6月3日晚间，证监会正式发布《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》(以下简称《指导意见》)，明确了新三板挂牌公司转板上市的范围、条件、程序等有关要求。
总体来看，《指导意见》主要包括三方面的内容。一是明确了转板上市机制将坚持市场导向、统筹兼顾、试点先行、防控风险的基本原则;二是对转入板块的范围、转板上市条件、程序、保荐要求、股份限售等事项作出原则性规定;三是明确证券交易所、全国股转公司、中介机构等有关各方的责任。
具体来看，《指导意见》明确指出，允许新三板符合条件的挂牌公司，自主选择转入的交易所及板块，同时转板上市审核过程、标准全部公开。
五点要求
同时，对于申请转版的企业，《指导意见》主要明确了五大具体事项要求。
(一)试点期间，符合条件的新三板挂牌公司
可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市。
(二)申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一年以上。同时，转板上市条件应当与首次公开发行并上市的条件保持基本一致，交易所可以根据监管需要提出差异化要求。
(三)转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票公开发行，无需经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并作出决定。
(四)提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人。
(五)新三板挂牌公司转板上市的，在计算挂牌公司转板上市后的股份限售期时，原则上可以扣除在精选层已经限售的时间。
《指导意见》同时强调，在监管方面，证监会将严格转板上市审核，明确转板上市衔接，压实中介机构责任，加强交易所审核工作监督，同时强化责任追究。
此外，证监会进一步指出，对于转板上市的具体条件、审核标准、保荐程序、停复牌安排、转板上市后的再融资安排、股份限售等部分事项的具体安排，拟在沪深交易所、全国股转公司及中国结算有关业务规则中明确。
